【pg電子官方網站】資管業務內控存較大缺陷，南華期貨被浙江證監局責令改正

南華期貨股份有限公司（南華期貨，603093）被浙江證監局責令改正監管措施。業務

11月6日，內控pg電子官方網站浙江證監局網站發布關于對南華期貨采取責令改正監管措施的存較決定。決定顯示，大缺經查，陷南在2022年8月15日至8月29日期間，華期貨被南華期貨在開展資產管理業務過程中存在兩項違規行為。局責

一是令改未按會計準則要求將個別資產管理計劃實質持有的部分債券資產納入非法人產品表內進行會計核算，導致相關資產管理計劃的資管浙江證監正總資產與凈資產的比例連續多個交易日超過200%，違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》（證監會令第151號，業務以下簡稱《資管業務管理辦法》）第四十二條的內控規定。

二是存較pg電子官方網站部分資產管理計劃在未能有效隔離的情況下開展了可能導致不公平交易的交易行為、投資經理和運營管理負責人直接參與債券交易詢價、大缺重要投資缺少詳細的陷南研究報告和風險分析支持等，集中反映出該公司資產管理業務相關內部控制存在較大缺陷，違反了《資管業務管理辦法》第五條的規定。

根據《資管業務管理辦法》第七十八條的規定，浙江證監局決定對南華期貨采取責令改正的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

浙江證監局要求南華期貨應當完善制度體系，加強內部控制，提升合規管理水平，切實維護客戶合法權益，杜絕此類違規行為再次發生。

公司官網資料顯示，南華期貨成立于1996年，注冊資金6.1億元，是中國金融期貨交易所首批全面結算會員單位，是上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、廣州期貨交易所的全權會員單位，是上海證券交易所、深圳證券交易所交易參與人，上海國際能源交易中心會員單位。2019年8月，南華期貨在上海證券交易所成功上市。

南華期貨主要從事商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資咨詢、資產管理業務、證券投資基金代銷業務，為全球化金融衍生品服務平臺。目前擁有11家分公司、3家全資子公司、29家營業部，員工約千人。

業績方面，南華期貨三季報顯示，2023年前三季度營收約48.48億元，同比減少6.94%；歸屬于上市公司股東的凈利潤約2.98億元，同比增加126.21%。

截至11月6日收盤，南華期貨收漲4.48%，報12.83元/股。