【pg電子·(中國)娛樂官方網站】V觀財報｜“踩雷”*ST美尚，廣發證券千萬罰單落地！

　　中新經緯9月22日電 繼4月被立案、7月收到行政處罰事先告知書后，觀廣“踩雷”*ST美尚的財報pg電子·(中國)娛樂官方網站廣發證券罰單最終落地，其被責令改正、美尚警告，證券合計罰沒超千萬元。千萬

　　未勤勉盡責

　　22日晚間，罰單廣發證券公告稱，落地當日收到行政處罰決定書。踩雷pg電子·(中國)娛樂官方網站經查明，觀廣廣發證券存在以下違法事實：

　　廣發證券擔任美尚生態景觀股份有限公司(下稱美尚生態，財報即*ST美尚)2018年非公開發行股票項目的美尚保薦(主承銷)機構，簽字保薦代表人為王鑫和楊磊杰。證券

　　廣發證券出具的千萬保薦書等文件存在虛假記載。廣發證券在擔任保薦(主承銷)機構期間未勤勉盡責，罰單包括：核查大額銀行存款賬戶程序設計不到位，對美尚生態銀行存款函證程序執行不到位；對應收賬款的函證程序、盡職調查程序執行不到位；對2018年非公開發行股票的募投項目走訪程序執行不到位；對美尚生態重要銀行借款合同查驗不到位；對美尚生態申請文件、證券發行募集文件中無證券服務機構專業意見支持的內容，未獲取充分的盡職調查證據和作出獨立判斷。

　　證監會認為，廣發證券在為美尚生態2018年非公開發行股票提供保薦服務過程中，未遵守業務規則和行業規范，未勤勉盡責地對美尚生態的發行申請文件進行審慎核查，出具的保薦書等文件存在虛假記載，構成2005年《證券法》第一百九十二條的違法行為。廣發證券未審慎核查美尚生態發行募集文件的真實性和準確性的行為，違反了《證券發行與承銷管理辦法》(證監會令第144號)第二十八條的規定，構成2005年《證券法》第一百九十一條所述“其他違反證券承銷業務規定的行為”。

　　對于廣發證券上述違法行為，美尚生態項目保薦代表人王鑫、楊磊杰是直接負責的主管人員。

　　根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，證監會決定：

　　一、對廣發證券責令改正，給予警告，沒收保薦業務收入943396.23元，并處以943396.23元罰款；沒收承銷股票違法所得7830188.52元，并處以50萬元罰款。

　　二、對王鑫、楊磊杰給予警告，并分別處以25萬元罰款。

　　來源：廣發證券公告

　　美尚生態已被罰1330萬元

　　前述提到的美尚生態，目前已經收到了罰單。

　　今年7月14日晚間，*ST美尚公告稱，收到行政處罰及市場禁入決定書，證監會決定對公司責令改正，給予警告，并處以1330萬元罰款；對時任董事長兼實際控制人之一王迎燕給予警告，并處以1510萬元罰款；對時任董事兼實際控制人之一徐晶給予警告，并處以53萬元罰款。同時，對王迎燕采取證券市場終身禁入措施。

　　據通報，美尚生態涉嫌違法的事實如下：

　　一是2015年公司招股說明書、2015年至2019年年報、2020年半年報、2016年非公開發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金暨關聯交易報告書、2017年面向合格投資者公開發行公司債券募集說明書等信息披露文件存在虛假記載；

　　二是未按規定披露關聯交易及資金占用；

　　三是未按規定披露重大訴訟事項；

　　四是未如實披露控股股東歸還資金占用情況；

　　五是非公開發行股票行為構成欺詐發行。

　　據官網介紹，廣發證券股份有限公司成立于1991年，是國內首批綜合類證券公司，先后于2010年和2015年在深交所及香港聯合交易所主板上市?？毓蓮V發期貨、廣發信德、廣發乾和、廣發資管、廣發控股(香港)、廣發融資租賃及廣發基金，投資參股易方達基金(并列第一大股東)。(中新經緯APP)

【編輯：董文博】