【pg電子官方網站】致德證券被斥責并罰200萬港元：多項內部監控缺失等

　　中新經緯9月18日電 據香港證監會網站18日音訊，致德證券責并致德證券有限公司(下稱：致德證券)因多項內部監控缺失及一系列監管違規事項，被斥遭香港證監會斥責及罰款200萬港元。罰萬pg電子官方網站

　　此外，港元香港證監會暫時撤消該公司的多項擔任人員趙冠宇(男)的車牌，為期十個月，內部由2023年9月15日起至2024年7月14日止。監控

　　圖源：香港證監會網站。

　　據通報，致德證券責并pg電子官方網站香港證監會經查詢后采納上述紀律處分舉動。被斥

　　查詢發現，罰萬在2018年7月1日至2020年3月5日期間，港元致德證券。多項沒有。內部：制定有關記載生意指示的監控方針，及遵照有關記載生意指示的規則；施行內部監控辦法，以督查職工與客戶之間的穿插盤生意及保證客戶得到公正對待；樹立并保持足夠而有用的督查原則，以偵測及評價客戶賬戶中的可疑生意；建立體系及監控辦法，以辨認及評價存入客戶賬戶的第三者存款；就第三者操作客戶賬戶要求或獲得書面授權；及締結內部監控辦法，以督查僱員生意。

　　香港證監會指出，致德證券的缺失構成違背《操行原則》《內部監控指引》及香港證監會在2019年5月31日宣布的《致持牌法團及有聯絡實體的通函──第三者存款及付款》。

　　致德證券的缺失可歸因于。趙冠宇沒有實行其作為該公司擔任人員及高檔管理層成員的責任。，并令他作為持牌人的恰當人選資歷遭到質疑。

　　香港證監會在決議采納上述紀律處分時，已考慮到一切相關狀況，包含致德證券的財務狀況，致德證券已停止事務，致德證券及趙冠宇在處理香港證監會提出的重視事項時體現協作，以及兩者過往并無遭受證監會紀律處分的紀錄。(中新經緯APP)。

【修改：熊思怡】。