【pg電子·(中國)娛樂官方網站】V觀財報｜證監會對中信證券采取監管談話措施

　　中新經緯9月28日電 28日，財報采取措施證監會網站發布《關于對中信證券股份有限公司采取監管談話措施的證監中信證券決定》。

　　經查，監管pg電子·(中國)娛樂官方網站證監會發現中信證券在擔任航天通信控股集團股份有限公司收購智慧海派科技有限公司重大資產重組財務顧問過程中，談話存在以下違規情形：

　　一是財報采取措施重組階段未對標的公司的主要供應商、主要客戶和關聯關系等進行審慎核查；

　　二是證監中信證券持續督導階段未對上市公司銷售真實性等進行審慎核查；

　　三是重大資產重組實施完畢后，上市公司所購買資產真實實現的監管利潤未達到預測金額的50%；

　　四是內部控制制度執行不嚴格。

來源：證監會網站

　　上述行為違反《上市公司重大資產重組管理辦法》(證監會令第127號，以下簡稱《重組辦法》)第六條和《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》(以下簡稱《財務顧問辦法》)第二十一條、財報采取措施第三十一條的證監中信證券pg電子·(中國)娛樂官方網站規定，按照《重組辦法》第五十八條、監管第五十九條和《財務顧問辦法》第三十九條、談話第四十條的財報采取措施規定，證監會決定對中信證券采取監管談話的證監中信證券行政監管措施。

　　證監會指出，監管中信證券應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。公司應嚴格按照內部問責制度對負有責任的業務人員、內控人員和管理人員進行內部問責，并提交書面問責報告。(中新經緯APP)

【編輯：付健青】